因中介机构被证监会立案调查,这些IPO审核中止
北京日报客户端 | 记者 孙杰

2022-01-27 10:06


1月26日,超40家拟上市公司IPO审核被中止审查,主要是相关项目的中介机构被证监会立案调查。中德证券、金杜律师事务所、信永中和会计师事务所所涉中止项目较为集中。

上交所科创板股票审核项目动态显示,北京通美晶体技术股份有限公司聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十四条第一款第(二)项规定,中止其发行上市审核。

不仅如此,奥比中光科技集团股份有限公司、珠海云洲智能科技股份有限公司、苏州清越光电科技股份有限公司、合肥晶合集成电路股份有限公司、国网智能科技股份有限公司、北京屹唐半导体科技股份有限公司、深圳云天励飞技术股份有限公司、陕西源杰半导体科技股份有限公司等一批科创板IPO企业也因相同原因,被中止项目审核。这些项目信息显示,聘请的律师事务所均为北京市金杜律师事务所。

北京吉威空间信息股份有限公司、苏州盛科通信股份有限公司、河北晶禾电子技术股份有限公司等科创板IPO项目也宣告中止。信息显示,这些IPO项目聘用的会计师事务所,均为信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)。

而创业板方面,龙口联合化学股份有限公司项目最新IPO审核信息显示,因发行人保荐人中德证券有限责任公司被中国证监会立案调查,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定,深交所中止其发行上市审核。

九江德福科技股份有限公司项目信息显示,因发行人律师北京市金杜律师事务所被中国证监会立案调查,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定,深交所中止其发行上市审核。

海诺尔环保产业股份有限公司项目信息显示,因发行人申报会计师信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)被中国证监会立案调查,根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定,深交所中止其发行上市审核。

此外,浙江斯菱汽车轴承股份有限公司、深圳市和宏实业股份有限公司、惠州仁信新材料股份有限公司等多个IPO项目最新状态也已中止审核。这些项目均与北京市金杜律师事务所、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)等中介机构有关。

市场有说法认为,此次IPO项目的大面积中止审查,可能与乐视网有关。1月18日,山西证券公告称,控股子公司中德证券收到证监会《立案告知书》。因中德证券在乐视网2016年非公开发行股票项目中,保荐业务涉嫌违法违规,证监会对中德证券立案调查。而中德证券、信永中和、金杜律师事务所正是乐视网2016年非公开发行股票提供服务的中介机构。

山西证券还公告称,控股子公司中德证券收到北京金融法院送达的民事起诉状,案由为证券虚假陈述责任纠纷。上海君盈资产管理合伙企业(有限合伙)等两千名原告对乐视网信息技术(北京)股份有限公司等21名被告提起民事诉讼,要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计约45.71亿元,要求其他20名被告承担连带赔偿责任。

乐视网2016年非公开发行股票构成欺诈发行是在2021年4月12日由证监会发布的《行政处罚决定书》给予正式认定的。行政处罚书显示,乐视网因2007年至2016年十年财务造假,其报送、披露的IPO相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载,未按规定披露关联交易,未披露为乐视控股等公司提供担保事项,未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况,2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等违法事实,证监会对乐视网、贾跃亭等15名责任主体作出行政处罚,其中对乐视网罚款2.4亿余元,对贾跃亭罚款2.41亿余元。

注册制改革背景下,对中介机构从严监管已成趋势。证监会披露的数据显示,2019年以来,证监会查处中介机构违法案件80起,涉及24家会计师事务所、8家证券公司、7家资产评估机构、3家律师事务所、1家资信评级机构,涵盖股票发行、年报审计、资产收购、重大资产重组等重点领域。2021年,证监会依法立案调查中介机构违法案件39起,较上年同期增长一倍以上,将2起案件线索移送或通报公安机关。

证监会近日表示,一些中介机构及从业人员独立性、专业性缺失,质量控制体系和管理机制不健全,以及缺乏职业怀疑精神、丧失职业底线等突出问题。中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。

图片来源:上交所、深交所官网截图


编辑:孙杰


打开APP阅读全文